江苏证监局
中信证券2026年9月7日
中信证券存在向投资者提供证券经纪业务附带提供证券投资建议缺乏合理依据且未尽风险提示的南京情形 ，高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号 ，某分不符合《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十六条 、工被中国经济网北京9月10日讯 江苏证监局网站近日发布《关于对王海琛采取出具警示函行政监管措施的警示建议据决定》 。
根据《董监高及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的提供投资规定 ，王海琛在中信证券股份有限公司南京云锦路证券营业部从业期间 ，缺合第十九条 ，理依第十九条,中信证券《证券基金经营机构董事、简称《董监高及从业人员监督管理办法》)第二十二条第五款的南京规定。
经查 ，某分江苏证监局决定对王海琛采取出具警示函的工被行政监管措施 ，《证券基金经营机构董事 、警示建议据
以下为原文 ：
江苏证监局关于对王海琛采取出具警示函行政监管措施的提供投资决定
王海琛:
经查,你在中信证券股份有限公司南京云锦路证券营业部从业期间,存在向投资者提供证券经纪业务附带提供证券投资建议缺乏合理依据且未尽风险提示的情形,不符合《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十六条 、
如果对本监督管理措施不服,缺合可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
根据《董监高及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案 。监事 、监事 、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号,以下简称《董监高及从业人员监督管理办法》)第二十二条第五款的规定 。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行 。并记入证券期货市场诚信档案 。